Hiện nay thị trường chứng khoán là một thị trường đầy tiềm năng và được nhiều người săn đón bởi tính kiếm được nhiều thu nhập. Tuy vậy có rất nhiều người thắc mắc rằng cần những chứng chỉ hành nghề chứng khoán nào? Và cần những yêu cầu nào để lấy được chứng chỉ? Để giải đáp thắc mắc của nhiều người, Luật đại bàng sẽ giúp các bạn trả lời được những câu hỏi liên quan đến công việc chứng khoán trong bài viết dưới đây.
Có những loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán nào được sử dụng hiện nay?
Hiện nay, các loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được chấp nhận theo khoản 1 điều 97 của Luật Chứng Khoán 2019 bao gồm:
- Chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán cho phép thực hiện các nghiệp vụ như môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.
- Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính và Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ mở rộng phạm vi hoạt động cho phép thực hiện các hoạt động như môi giới sàn chứng khoán, tư vấn các lĩnh vực đầu tư, tự doanh và bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Điều kiện để lấy được cấp chứng chỉ hành nghề
Điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề công việc liên quan đến kế toán được cập nhật mới nhất. Theo quy định tại khoản 2 Điều 97 của Luật Chứng khoán năm 2019 và Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, cá nhân phải đáp ứng các điều kiện cụ thể tùy thuộc vào từng loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán dưới đây:
Chứng chỉ hành nghề môi giới về chứng khoán
Có đầy đủ năng lực pháp luật và hành vi dân sự; không thuộc diện đang chấp hành án tù hoặc bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh.
Đã tốt nghiệp đại học hoặc trình độ cao hơn.
Vượt qua kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán, phù hợp với loại chứng chỉ đề nghị cấp.
Sở hữu các chứng chỉ chuyên môn bao gồm: Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, Phân tích và đầu tư chứng khoán và Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.
Để hoàn tất thủ tục, cá nhân cần chuẩn bị đầy đủ các giấy tờ theo quy định và nộp một bộ hồ sơ tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thời gian xử lý hồ sơ thường kéo dài từ 10 đến 12 ngày kể từ khi đơn vị tiếp nhận. Hiện tại, lệ phí để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán là khoảng 1 triệu đồng.
Chứng chỉ hành nghề về phân tích lĩnh vực tài chính
Đáp ứng các tiêu chuẩn dành cho chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán.
Có thêm chứng chỉ chuyên môn về Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán và Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.
Chứng chỉ hành nghề về quản lý quỹ
Đáp ứng các yêu cầu dành cho chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính.
Sở hữu chứng chỉ chuyên môn về Quản lý quỹ và tài sản.
Có kinh nghiệm từ ba năm trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng. Trường hợp sở hữu các chứng chỉ quốc tế như CFA, CIIA, ACCA, CPA hoặc bằng thạc sĩ về kinh tế, tài chính – kế toán, ngân hàng, chứng khoán từ các quốc gia thành viên OECD, yêu cầu kinh nghiệm làm việc có thể được giảm. Đối với cá nhân tốt nghiệp đại học chuyên ngành tài chính – kế toán, ngân hàng, chứng khoán tại các quốc gia thuộc OECD, yêu cầu kinh nghiệm làm việc tối thiểu là 1 năm.
Như vậy, theo quy định của Luật Chứng khoán, luật đầu tư các cá nhân phải đáp ứng đầy đủ các điều kiện nêu trên mới đủ điều kiện thực hiện thủ tục để tiến hành làm đơn cấp chứng chỉ hành nghề về chứng khoán.
Các bước cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán
Bước 1: Hồ sơ cần chuẩn bị
Đơn đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Bản thông tin cá nhân của người đề nghị, có xác thực chữ ký và được lập trong vòng 06 tháng gần nhất.
Phiếu lý lịch tư pháp do cơ quan có thẩm quyền cấp trong 06 tháng gần nhất, kèm theo bản sao hợp lệ chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn hiệu lực.
Bản sao hợp lệ bằng tốt nghiệp đại học, thạc sĩ hoặc tiến sĩ.
Bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề về chứng khoán ở nước ngoài (nếu có).
Các chứng chỉ chuyên môn hoặc bằng cấp được miễn giảm chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán:
- Tiến sĩ kinh tế, chứng chỉ quốc tế CIIA, hoặc giấy xác nhận đạt CFA cấp II trở lên, được miễn các chứng chỉ về cơ bản, phân tích và đầu tư chứng khoán, và phân tích báo cáo tài chính.
- Thạc sĩ kinh tế, chứng chỉ ACCA, CPA, hoặc giấy xác nhận đạt CFA cấp I, được miễn các chứng chỉ cơ bản và phân tích báo cáo tài chính.
- Chứng chỉ hành nghề hợp pháp ở nước ngoài được miễn tất cả các chứng chỉ chuyên môn, trừ chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và Thị trường chứng khoán.
Kết quả thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ đề nghị cấp.
Hai ảnh 4×6 được chụp trong vòng 06 tháng gần nhất.
Với chứng chỉ quản lý quỹ, cần bổ sung tài liệu xác nhận kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng.
Bước 2: Tiến hành gửi hồ sơ
Đối với tổ chức, cá nhân
- Gửi hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN).
- Thực hiện sửa đổi hoặc bổ sung hồ sơ theo yêu cầu (nếu có).
Đối với UBCKNN
- Tiếp nhận, xem xét và thẩm định hồ sơ.
- Trong khoảng thời gian kể từ khi tiếp nhận hồ sơ UBCKNN sẽ:
- Ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và thông báo lệ phí (nếu hồ sơ hợp lệ).
- Đối với hồ sơ chưa hợp lệ sẽ yêu cầu sửa đổi lại hoặc bổ sung hồ sơ.
- Nếu từ chối, UBCKNN sẽ trả lời bằng văn bản, nêu rõ lý do và công bố trên trang thông tin điện tử.
Thời gian giải quyết
Từ 04 đến 05 ngày làm việc kể từ khi nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
Những nơi cung cấp khóa học lấy chứng chỉ hành nghề hiện nay
Để sở hữu chứng chỉ hành nghề về chứng khoán hợp pháp được nhà nước công nhận tại Việt Nam, bạn cần tham gia các khóa học và vượt qua kỳ thi do các đơn vị đào tạo được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cấp phép tổ chức. Dưới đây là một số nơi cấp chứng chỉ:
- Trung tâm Nghiên cứu Khoa học và Đào tạo Chứng khoán (SRTC): Là trung tâm đào tạo chứng khoán hàng đầu tại Việt Nam, trực thuộc UBCKNN. SRTC thường xuyên tổ chức các khóa học chuyên sâu và đa dạng trong lĩnh vực chứng khoán.
- Các trường đại học và học viện: Một số trường đại học kinh tế và tài chính danh tiếng như Đại học Kinh tế Quốc dân, Đại học Ngoại thương, hay Đại học Kinh tế TP.HCM cũng cung cấp các chương trình đào tạo liên quan đến chứng khoán và tổ chức các khóa luyện thi chứng chỉ.
- Tuy nhiên hiện nay, tại các công ty chứng khoán sẽ chưa được cấp chứng chỉ, nhưng nếu bạn trải nghiệm các công việc liên quan đến chứng khoán thì đây là nơi bạn không nên bỏ lỡ. Nhiều công ty chứng khoán lớn như: SSI,VNDirect, VPS, HSC, FPTS, Vietcap đã triển khai các chương trình đào tạo nội bộ hoặc hợp tác với các trung tâm đào tạo để nâng cao trình độ chuyên môn cho nhân sự.
Luật Đại Bàng – Nơi cung cấp dịch vụ tư vấn, dịch vụ luật chuyên nghiệp uy tín
Luật Đại Bàng là một trong những nơi chuyên cung cấp các dịch vụ, tư vấn liên quan đến luật pháp nước ta. Với hơn 15 năm kinh nghiệm giải quyết các vấn đề về pháp lí, được nhiều khách hàng tin tưởng và lựa chọn để tư vấn và xử lí các vấn đề phát sinh trong cuộc sống. Ngoài ra tại đây với đội ngũ luật sư là những người giàu kinh nghiệm, am hiểm các thủ thuật cũng như các chế tài pháp lí sẽ dễ dàng giải đáp các khúc mắc đối với khách hàng. Hơn hết, với đội ngũ chăm sóc khách hàng chuyên nghiệp hoạt động xuyên suốt 24/7 nhằm đảm bảo mọi trường hợp của khách hàng đều được giải quyết nhanh.
Vì vậy nếu như bạn có nhu cầu dịch vụ tư vấn về các chứng chỉ hành nghề chứng khoán, thì đừng ngần ngại hãy liên hệ ngay với chúng tôi. Luật Đại Bàng luôn đảm bảo hỗ trợ khách hàng nhanh và chuyên nghiệp nhất.
Hoàng Văn Minh nổi tiếng với phong cách làm việc chuyên nghiệp, tận tâm, và luôn đặt lợi ích của khách hàng lên hàng đầu. Với phương châm “Công lý và sự minh bạch” ông Minh không chỉ là một luật sư giỏi mà còn là một người bạn đồng hành đáng tin cậy trong hành trình bảo vệ quyền lợi pháp lý của mỗi người. Trang web Luật Đại Bàng do ông điều hành đã trở thành một địa chỉ tin cậy cho nhiều người tìm kiếm sự trợ giúp và tư vấn pháp lý. Hoàng Văn Minh cam kết tiếp tục đồng hành và hỗ trợ cộng đồng bằng kiến thức và sự hiểu biết của mình, góp phần xây dựng một xã hội công bằng và văn minh hơn.
Thông tin liên hệ:
- Website: https://luatdaibang.net
- Email: ceohoangvanminh@gmail.com
- Địa chỉ: 292 Đ. Nguyễn Xí, Phường 13, Bình Thạnh, Hồ Chí Minh, Việt Nam